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        中信证券股份有限公司产品风险等级标准(公示)

        所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2018-05-31 10:02:40

        一、公司将产品或服务由低至高划分为五个等级:R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险。

        二、公司销售或者代销的金融产品,根据每一只产品的具体风险特征评定风险等级,请在购买前关注具体产品的风险等级。

        三、场内交易品种风险等级(注:交易所另有规定的以交易所等级为准)

         

               场内交易品种

        风险等级

        证券经纪与证券销售

         

        债券合格投资者权限开通(交易所场内)

        R5-高风险

        国债

        R1-低风险

        地方政府债

        R1-低风险

        政策性银行金融债

        R1-低风险

        AA+级别及以上信用债、对应级别资产支持证券

        R2-中低风险

        AA级别信用债、对应级别资产支持证券

        R3-中风险

        AA-级别信用债、对应级别资产支持证券

        R4-中高风险

        A+及以下级别信用债、对应级别资产支持证券

        R5-高风险

        无评级信用债及无评级资产支持证券

        R5-高风险

        中小企业私募债

        R5-高风险

        暂停上市债券转让服务

        R5-高风险

        交易所债券质押式回购(正回购)

        R4-中高风险

        交易所债券质押式回购(逆回购)

        R1-低风险

        可转债

        R3-中风险

        优先股

        R2-中低风险

        A股普通股(含新股首次公开发行、公开增发、配股、非公开发行等)

        R3-中风险

        B股股票

        R3-中风险

        创业板

        R3-中风险

        新三板股票(开通我司交易系统权限)

        R4-中高风险

        新三板股票(基础层)

        R4-中高风险

        新三板股票(创新层)

        R3-中风险

        港股通股票

        R4-中高风险

        风险警示股票

        R4-中高风险

        退市整理期股票

        R5-高风险

        两网及退市股票(老三板)

        R4-中高风险

        分级基金[1]

        R5-高风险

        场内期权1

        R4-中高风险

        ETF基金投资者申购赎回权限开通(柜台)

        R4-中高风险

        代理贵金属交易

         

        上海黄金交易所现货实盘交易[2]

        R2-中低风险

        上海黄金交易所现货延期交收交易[3]

        R4-中高风险

        银行间债券质押式回购(正、逆回购)

        R1-低风险

        场内/场外股票质押回购(融入方)

        R4-中高风险

        约定购回式证券交易(融入方)

        R4-中高风险

        融资融券

        R4-中高风险

        转融通

        R1-低风险

         


         

        [1] 分级基金、场内期权等,由于系统限制,无法细分评级。

        [2] 交易品种包括:Au99.95Au99.99Au100g

        [3] 交易品种包括:Ag(T+D)Au(T+N1)Au(T+N2)Au(T+D)mAu(T+D)

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