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        中信证券股份有限公司普通投资者分级标准(公示)

        所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2018-05-31 10:02:40

        一、投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者之外的投资者为普通投资者。

        二、普通投资者风险承受能力等级由低到高,划分为:C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型和C5-积极型。

        普通投资者填写公司统一的风险测评问卷,问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容,根据普通投资者测评得分,将普通投资者划分为不同的风险等级。

        普通投资者风险承受能力分级标准  

        项目

        C1-最低风险等级

        C1-保守型

        C2-相对保守型

        C3-稳健型

        C4-相对积极型

        C5-积极型

        分值下限

        0∝∝∝

        1

        20

        37

        54

        83

        分值上限

        0

        19

        36

        53

        82

        100

        三、投资者与产品的等级匹配表

         

        投资者分类结果

        投资者分级结果

        可直接匹配的产品或服务或服务风险等级

        普通投资者

        C1-最低风险等级

        R1-低风险(且不得购买或接受其他风险等级产品和服务)

        C1-保守型

        R1-低风险

        C2-相对保守型

        R1-低风险、R2-中低风险

        C3-稳健型

        R1-低风险、R2-中低风险、R3中风险

        C4-相对积极型

        R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险

        C5-积极型

        R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

        专业投资者

        不再细分评级

        R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

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